各国正加大股东保护和企业治理的力度

伦敦--(美国商业资讯)--最近于阿姆斯特丹举行的股东保护和企业治理论坛(Shareholder Protection and Corporate Governance Forum)凸显了证券类集团诉讼的全球化态势以及全球集体赔偿立法的迅速发展。

该论坛向与会人员提供了欧洲和其他地区集体诉讼、代理诉讼和集团诉讼最新的重大动态。论坛还强调了信托责任以及推动企业治理改革的重要性，因为在企业治理领域，渎职或疏忽会造成重大经济损失。

基金经理、资产经理和托管人的角色一直在不断地演变。如今，这意味着信托责任还包括：一旦投资的价值因不当行为而遭到了破坏，他们应代表客户对潜在索赔进行主动监视和追索。如果不参与集团诉讼，可能会造成数十亿美元的未追偿和解金额，同时危及受托人的声誉和资产组合回报，并降低客户获得法律赔偿的可能性。

造成近期证券类集团诉讼立法的全球化态势的起因可能来自于2010年6月24日的莫里森诉澳大利亚国民银行案(Morrison v. National Australia Bank)。在该案件发生之后，“F立方”(F-cubed)诉讼实际上已在美国遭禁（在该案中，一位非美国股东起诉非美国公司，其股票也在非美国本土交易所购买，并将此案提交美国法院审理）。

自莫里森案之后，原告便越来越多地开始在欧洲和海外这些更为灵活的司法辖区内提起诉讼。例如像加拿大、澳大利亚以及13个欧盟成员国等众多地区的国家，都已通过立法，为开展集团诉讼、集体诉讼和代理诉讼提供便利。

股东保护和企业治理论坛的参与者来自于不同领域：养老基金、机构投资者、资产管理公司和托管银行。这一由C5主办的独特盛会得到了集团诉讼服务提供商和税金申索服务专家Goal Group，以及Pomerantz LLP和Dutch Investors’ Association, VEB的支持。来自于荷兰养老基金公司PGGM和法律律师事务所BarentsKrans等公司的代表开展了信息量丰富的对话，这些对话不仅揭示了各国的发展情况和国际趋势，而且还进一步阐述了代表客户运用法律权利、帮助其获得合法回报的战略决策。

论坛期间分享的重要发现包括NERA Economic Consulting所提供的数据，这些数据显示，尽管F-立方起诉在美国遭禁，且在美国上市的公司的数量也有所下降，美国证券类集团诉讼的提交数量并未受到莫里森案件裁决的影响。而这也显示了证券类集团诉讼在美国和全球范围内日渐升温。

Goal Group的研究显示，尽管美国的证券类集团诉讼的提交数量趋稳，然而，2000-2012年期间，投资者因未参与美国证券类集团诉讼而蒙受了180多亿美元的损失。Goal Group的深入调查显示，到2020年，美国境外证券类集团诉讼每年的涉案金额预计将升至83亿美元。

Goal Group首席执行官Stephen Everard评论说，“股东保护和企业治理论坛汇集了全球各地的关键思想领袖。当前，立法正经历迅速发展，而且监控和确保参与相关证券类集团诉讼正日渐成为受托人的职责，因此，对于所有那些希望把握国际机遇和捍卫股东权益的托管人来说，论坛当中所分享的洞见都是极具价值的。”

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关于 Goal Group Limited（简称Goal）

Goal成立于1989年，是领先的集体诉讼和税金申索服务专家。Goal拥有一个真正的蓝筹客户群，包括很多世界最大的国际托管公司、资产管理公司、私有银行、养老基金、对冲基金、高净值个人、投资银行、机构经纪和基金经理，它们遍布于欧洲、美国和远东地区。

Goal通过其全资子公司Goal Global Recoveries Limited ("GGRL")提供集团诉讼服务，并为因所持股公司管理不当和/或非法行为而遭受金融损失的个人和企业实体提供法律支持。Goal的数据显示，2000-2012年期间，未因其损失而要求索赔的股东“所放弃的索赔金额”超过了180亿美元。

在税金申索领域，Goal的旗舰产品GTRS（全球税金申索系统）——既可以以软件的形式安装，也可以是外包服务——依据国际双重征税(Double Taxation)协定帮助托管人申索被国外政府过多扣留的跨境证券交易所得税。全球多家金融机构都已使用该产品，包括5家全球排名前10的托管银行。

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